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• 日期: 2017-12-20
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12月19日，北京市高级人民法院公开开庭审理欣泰电气欺诈发行、虚假披露证券处罚上诉案。中国证监会主席助理黄炜出庭应诉。据悉，这是中央部级单位负责人首次出庭应诉。

△证监会主席助理黄炜出庭应诉

新行政诉讼法要求被诉机关负责人出庭

按新修订的行政诉讼法要求：被诉行政机关负责人应当出庭应诉。不能出庭的，应当委托行政机关相应的工作人员出庭。这意味着，行政机关被诉后，该机关负责人如无特殊原因或正当理由都应出庭“当被告”。据证监会官方网站显示，“证监会主席助理”属于证监会领导序列，系该单位副职负责人。

据悉，此前在司法实践中，行政机关负责人出庭应诉率不高、老百姓“告官不见官”的现象较为普遍。这一现象在新行政诉讼法实施后有所改善。但省部级以上的官员出庭应诉的案例仍不多见。证监会：欣泰电气行为违反证券法

2016年7月，证监会认定欣泰电气将包含虚假财务数据的IPO申请文件报送中国证监会并获得中国证监会核准的行为，违反了证券法相关规定，构成证券法第一百八十九条所述“发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准”的行为。根据相关规定，证监会决定对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元罚款。

欣泰电气不服被诉处罚决定，向证监会申请行政复议。证监会作出被诉复议决定，决定维持被诉处罚决定。欣泰电气不服被诉处罚决定和行政复议决定，向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。

△庭审现场

今年5月4日，北京市第一中级人民法院一审判决，驳回欣泰电气的诉讼请求。欣泰电气不服一审判决，向北京高院提起上诉，请求撤销一审判决、被诉处罚决定和复议决定。经过1小时50分钟充分激烈的陈述和辩论，合议庭宣布休庭。今年数亿元罚单频频开出

近年来，中国证监会在依法治市、加强监管方面做出不少努力，2017年甚至被称为“史上最严”监管年，大额罚单不断开出。据媒体不完全统计，截至目前，金融监管部门今年共出台重要监管文件超过20个，行政处罚超2700件，罚没金额超80亿元。

明年金融监管将更加严格

业内人士普遍认为，2018年仍将延续2017年的监管态势，金融业将继续把主动防范化解系统性风险放在首位，监管机构的牙齿将更“锋利”，监管将更加严格，标准更高，对违法违规行为的处罚力度也将会加大。

中国人民大学法学院教授刘俊海表示，今年以来证监会案件查处力度加大，这是践行依法、全面、从严监管理念的具体体现，这样才能解决资本市场存在的不规范、不公平、不平衡等矛盾。加强监管也是依法监管，证监会相关负责人主动出庭就监管处罚等问题应诉，也正是践行依法监管的理念。